एक्सिस सिक्योरिटीज ने बुधवार को जानकारी देते हुए बताया कि उसने बाजार नियामक सेबी के साथ अपने पूर्व कर्मचारी विक्रांत भीमराव कदम और उनके दोस्त द्वारा फ्रंट-रनिंग ट्रेड से जुड़े एक मामले का निपटारा कर लिया है। कंपनी को इसके बदले निपटान राशि के तौर पर 14. 62 लाख रुपये का भुगतान करना पड़ा। पीटीआई की खबर के मुताबिक, आरोप लगाया गया कि स्टॉक ब्रोकर के रूप में एक्सिस सिक्योरिटीज ने अपने डीलर और शाखा प्रबंधक अनुपालन नीति में मामले में उचित सावधानी बरतने में विफल रही।
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तत्काल कार्यवाही का निपटारा
खबर के मुताबिक, यह आदेश तब आया जब एक्सिस सिक्योरिटीज ने भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) के सामने एक एप्लीकेशन दिया, जिसमें तथ्यों के निष्कर्षों और कानून के निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना ब्रोकर नियमों के उल्लंघन का निपटान करने का प्रस्ताव दिया गया था। अपने निपटान आदेश में, सेबी ने कहा कि ब्रोकर ने 14. 62 लाख रुपये की निपटान राशि वापस कर दी और परिणामस्वरूप एक्सिस सिक्योरिटीज के खिलाफ 4 जून, 2024 को कारण बताओ नोटिस के तहत शुरू की गई तत्काल कार्यवाही का निपटारा किया जाता है।
विक्रांत भीमराव कदम अब कर्मचारी नहीं
बाजार नियामक ने एक बयान में कहा कि कथित फ्रंटरनर मंदार उल्हास भटकर किसी भी तरह से एक्सिस सिक्योरिटीज का कर्मचारी या उससे जुड़ा नहीं रहा है, और विक्रांत भीमराव कदम अब एक्सिस सिक्योरिटीज का कर्मचारी नहीं है। एक्सिस सिक्योरिटीज ने कहा कि उसने प्रक्रिया समीक्षा के माध्यम से अपने संचालन को मजबूत किया है और अनैतिक प्रथाओं के लिए शून्य सहिष्णुता बनाए रखी है, जिससे ईमानदारी के उच्चतम मानकों को सुनिश्चित किया जा सके।
फ्रंट-रनिंग ट्रेड होने का संदेह
नियामक ने मंदार उल्हास भटकर और उससे संबंधित/संबद्ध कुछ दूसरी संस्थाओं की व्यापारिक गतिविधियों के मामले में जांच की थी, जिन पर एसवीआई कंसॉलिडेटेड प्राइवेट लिमिटेड (बिग क्लाइंट, एक्सिस सिक्योरिटीज का क्लाइंट) के फ्रंट-रनिंग ट्रेड होने का संदेह है। जांच में, प्रथम दृष्टया पाया गया कि विक्रांत भीमराव कदम, जो एक्सिस सिक्योरिटीज के साथ डीलर के रूप में काम करता था, और उसका बचपन का दोस्त भटकर, एनएसई के इक्विटी और डेरिवेटिव सेगमेंट में बिग क्लाइंट के ट्रेडों को फ्रंट-रनिंग कर रहा था।
